8%固收產品恐觸法!美德州監管正在調查FTX US與創辦人SBF

8%固收產品恐觸法!美德州監管正在調查FTX US與創辦人SBF

據德州證券執法機構文件顯示, Trading、 US 與創辦人 Sam Bankman-Fried () 正受到調查,因其固定收益產品,可能涉及未未註冊證券,並提供給美國居民。由於此事包含在 Digital 收購案調查內,也可以波及收購結果。

正在調查:以利息吸引用戶存款是否違法

在 FTX US 企圖收購已平台 Digital 前,德州證券遞交了此份調查文件,此事也可能影響收購結果。

德州機構主管 Joe Rotunda 表示,有爭議的是 FTX 提供的帳戶,這些帳戶向投資者支付收益,以換取將他們的存入該公司。

他表示,包含德州等許多州的證券者,還有 都在調查 Voyager 還有其他公司提供的這類帳戶產品 ; 因為它們屬於未註冊證券,也沒有向投資者揭露。「FTX 的產品也跟 Voyager Digital 產品相似。」他在文件中提到。

截圖 2022 10 18 上午12.06.10

監管者下載 FTX 親自嘗試:我是美國人還是能使用

儘管 FTX 限制全球許多地區不得使用 FTX Trading App (前身為 Blockfolio 的存款收益產品), 但德州主管 Joe Rotunda 表示在今年 10/14,他下載該 APP,並且完整提供個人資料後 (美國德州居民),仍可以使用該收益產品。

「儘管我的名字與住址都被識別了,但 FTX Trading App 仍顯示我在 存款上的收益,APR 有 8%。」

他在產品 APP 使用條款連結中也看到「使用限制國家」的說明,不提供服務的限制國家中包含美國:

截圖 2022 10 18 上午1.38.04

Joe Rotunda 表示,這項產品看起來就是一份投資契約,這在德州是隸屬於證券監管的,而 FTX US 在此並非一個註冊機構。

截圖 2022 10 18 上午12.36.59

FTX 發言人回應:正在溝通

FTX 發言人向 CoinDesk 表示,有一個許可執照正在處理中,相信在過渡期可以在允許範圍內運作,FTX 期待能繼續與德州政府合作。同時,FTX 也非常努力確保 Voyager 用戶可以得到最好的結果,相信若法院順利批准 FTX 的收購投標,就能達成。

我們有一個活躍的許可證申請,該申請一直在等待中,並且相信我們在過渡期間完全在我們可以做的範圍內運作。我們期待繼續與德克薩斯州合作。與此同時,我們正在異常努力地確保 Voyager 客戶獲得可能的最佳結果——我們相信,如果我們將資產返還給用戶的投標得到 Voyager 法院的批准,就會發生這種情況。

本文轉自網路,如有侵權請來信告知,本網站不代表任何投資建議,僅提供資訊,若用戶有任何投資相關行為皆與本站無關

本網站所載的任何資訊均不構成投資建議,投資有賺有賠,投資人應獨立判斷,審慎投資,自負

Related Posts