加密貨幣風險增強、監理趨勢不明朗下,各家業者因應對策?

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左起為 恆業法律事務所組負責人暨奧果區塊(Argo)顧問創辦人 林紘宇 、台灣協會理事長 簡書永、幣託集團 BitoGroup 法務暨法遵經理 鄭學豐 、允傑聯合會計師事務所合夥會計師 蘇允中, 林彙傑 、 KryptoGO 創辦人歐曜瑋(KryptoGO 提供)

幣託集團作為法規上路後首批取得法遵聲明的業者之一,其集團下多家公司陸陸續續於今年完成申請,該集團法務暨法遵經理提到,此過程的審查越來越嚴謹,而業者多半容易遇到諸如:「尚未開業如何知道內控是否有效?」、「無相關紀錄如何提供查核?」等困難,必須適度的經過會計師的專業溝通來協助。

果殼律師代表發展協會提出,在涉及防制的之外,虛擬通貨產業所衍生出的眾多議題,包含資安等尚未有明確的相關事業主管機關進行落實,而洗錢防制作為符合國際 FATF 的趨勢僅為範疇其中一項重要關注點。在洗錢防制的實務落實上,不同的交易樣態衍生出所需的監控方式亦不盡相同,因此在業者的內控流程建置上,須相應的做出調整。

而從會計師查核業者制度的觀點,允傑聯合會計師事務所提到業者較容易忽略法尊上所產生的成本,以及內部相關的從業人員對於流程、執行、紀錄保存、日後稽核的教育完善性。

最後台灣虛擬通貨反洗錢協會理事長表示,該協會將持續積極幫助我國洗錢防制教育的普及化,以及推廣最新 CCAS(Certified Crypto asset Anti-financial crime Specialist)的認證,在虛擬資產服務提供業者的合規之路上,為從業人員提供持續進修與交流的環境。

(以上內容由 KryptoGO 提供

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