Ripple 訴訟案勝算大增?獲准傳喚 SEC 前官員作「關鍵證人」

關於瑞波公司(Ripple)與美國證管會()之間持續的訴訟戰,Ripple 再次獲得小勝利。

紐約南區地方法院法官 Sarah Netburn 周四否決 提出「撤銷 SEC 前官員 William Hinman 證詞」的動議,換言之,William Hinman 接下來會被傳喚出庭,針對自己當年曾發表「以太幣不是證券」的言論作證。

2018 年,當時擔任 SEC 企業金融部門主管的 William Hinman 在出席活動時表示,如果一個網路有足夠的去中心化程度,而購買者不預期該資產背後擁有一個第三方管理者,那麼這樣的代幣就不是證券。他說:

基於我對以太幣現況、網路以及其去中心化結構的理解,目前以太幣的發行和銷售並不是證券交易。

一直以來,Ripple 不斷宣稱,)類似、以太幣,而後兩者都被 SEC 分類為「商品」。因此,William Hinman 的言論可能會為 Ripple 聲稱「不是證券」的說法加重分量,或許能夠藉此打擊 SEC 的提告主張,因為這起訴訟關鍵點在於:該公司於 2012 年發行的瑞波幣,實際上是否構成「證券銷售」。



照理來說,如果 SEC 沒有對法官的裁決提出上訴,Ripple 可以要求 William Hinman 針對自己「為何會認定以太幣不是證券」的原因作證,然後嘗試將這一理由套用在瑞波幣身上。

Ripple 法律顧問表示,William Hinman 的證詞將會是這場官司的「關鍵點」,而他過去曾提及以太幣的言論也在辯護中具有高度相關性。

對此,SEC 雖然承認,當年是 SEC 的工作人員協助 William Hinman 擬定演講稿,但同時又表示 William Hinman 的個人發言並不能代表 SEC 的立場。不過,SEC 這般說詞可能站不住腳,因為 SEC 前主席 Jay Clayton 隔年已為 William Hinman 表示「以太幣並非證券」的說法背書。


紐約南區地方法院法官 Sarah Netburn 表示,這不是「普通的 SEC 執法案件」,而是「涉及我們市場的重大政策決定,爭議金額很大,在這種情況下,公眾的利益很重要」。

美國 SEC 是在 2020 年 12 月針對 Ripple 及其執行長 Brad Garlinghouse 和執行董事長 Chris Larsen 提訟,與 Ripple 陷入法律戰後,沒想到現在卻罕見讓 Ripple 再度達成的里程碑。

SEC 指控瑞波幣是規模 13 億、未經註冊的證券發行。Ripple 已成功取得了一連串法律勝利,包括 4 月獲准取得 SEC 內部關於的相關討論記錄。法院還否決 SEC 要求揭露 Garlinghouse 和 Larsen 財務記錄的申請,也不准 SEC 取得 銷售的法律建議。

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