CFTC起訴文件曝光:SBF早知Alameda資不抵債、九月曾考慮關閉

起訴 涉嫌詐欺、違反 1933 年證券法和 1934 年證券交易法的同時, 也對 提出詐欺指控,且不同於 SBF 在各大專訪中強調自己不涉及 Alameda Research 日常營運,法律文件中提到 SBF 不但非常了解 Alameda 營運,更曾考慮過在今年九月關閉 Alameda。

Alameda Research 享有各大優勢

這在先前重組團隊接手 後,在釋出的法律文件中也有類似說法。而 提交給美國紐約南區地方法院的文件中,非常著重在 Alameda 在 上的各項優勢以及挪用用戶資金一事。

1、Alameda 帳戶是用戶存款入口

當 FTX 用戶入金時,Alameda 會手動在 FTX 內部分類帳將相應法幣計入用戶帳戶中,FTX 用戶會看到資金已到帳,但實際上仍在 Alameda 的銀行帳戶中。

2020 年 8 月 FTX 開了自己的銀行帳戶,但此前電匯的用戶未被重新定向,仍零星向 Alameda 發送法幣。

2、Alameda 提款無限制

Alameda 自推出以來持續將 FTX 用戶資金用於營運、交易、借貸等活動上,且能無限制地訪問用戶存款、資產。

3、Alameda 的交易優勢

Alameda 在 FTX 上作為做市商享有許多特權,包括:

  • 不會被自動清算

  • 沒有資金仍可進行交易

  • 比所有 API 用戶更快的搶先交易

五月後加大舉債規模

大約今年 5、6 月,Alameda 沒有足夠的流動性資產來償還貸款、追加保證金,在 SBF 的指導下,Alameda 大幅增加了用戶資金佔比。

至此,FTX 內部分類帳顯示 Alameda 對 FTX 的法幣負債餘額為 80 億,已經超過 FTX 的總收入。

九月擬關閉 Alameda

先前 SBF 在專訪中不斷強調:

  1. 從未干預 Alameda 事務

  2. 不清楚 Alameda 資金缺口如此龐大

但 CFTC 文件顯示,SBF 九月曾考慮關閉 Alameda,起草了「我們來過,我們見過,我們曾研究過 (We came, we saw, we researched)」的文件,SBF 在開頭說道:

我今天才開始考慮這個問題,所以還沒有進行太多審查。但我認為 Alameda Research 可能是時候關閉了。老實說,一年前就該這麼做了。

他指出,對於 Alameda 過去或未來的盈利能力,期望值已低於 FTX 的對沖成本,而當前中的資金稀缺,Alameda 沒有理由繼續這麼做。

CFTC 強調,這些內容與 SBF 近期針對 Alameda 的公開聲明完全相反。CFTC 還引用 SBF 的原文:

FTX 的流動性已經不夠,且鑑於 Alameda 正在做的事情,我們還不能真的關閉它。

SBF 還曾為宣佈關閉 Alameda 而起草一份推特專文:

我真的不確定什麼是對的!所以我想我的計劃是,在即將到來的這個週末,我們應該做出抉擇,然後在下週一之前實施。有任何想法嗎?

本文轉自網路,如有侵權請來信告知,本網站不代表任何投資建議,僅提供資訊,若用戶有任何投資相關行為皆與本站無關

本網站所載的任何資訊均不構成投資建議,投資有賺有賠,投資人應獨立判斷,審慎投資,自負

Related Posts